富国低碳环保混淆 (100056): 富国低碳环保混淆型证券投资基金招募仿单(更新)(原富国低碳环保股票型证券投资基金)(二0二五年第一号)

　　原题目:富国低碳环保混淆 : 富国低碳环保混淆型证券投资基金招募仿单(更新)(原富国低碳环保股票型证券投资基金)(二0二五年第一号)

　　本招募仿单按照《中华黎民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管造设施》（以下简称《运作设施》）、《证券投资基金发售管造设施》（以下简称《发售设施》）、《公然召募证券投资基金音信披露管造设施》（以下简称《音信披露设施》）、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危急管造划定》（以下简称“《活动性危急管造划定》”）和其他相闭执法律例的划定，以及《富国低碳环保混淆型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。

　　本招募仿单论述了富国低碳环保混淆型证券投资基金的投资目的、战术、危急、费率等与投资者投资决定相闭的总共须要事项，投资者正在做出投资决定前应幼心阅读本招募仿单。

　　本基金管造人答应本招募仿单不存正在职何伪善实质、误导性陈述或庞大脱漏，并对其的确性、切实性、完全性承受执法义务。

　　本基金是依照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本招募仿单由富国基金管造有限公司证明。本基金管造人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单做出任何证明或者申明。

　　本招募仿单依照本基金的基金合同编写，并经中国证监会照准。基金合同是商定基金当事人之间权益、职守的执法文献。基金投资者自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的手剧自身即注明其对基金合同的招认和领受，并服从《基金法》、基金合同及其他相闭划定享有权益、承受职守。基金投资者欲领略基金份额持有人的权益和职守，应周到查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称拥有如下寄义：1、基金或本基金：按照基金合同所召募的富国低碳环保混淆型证券投资基金

　　2、基金合同、本合同：《富国低碳环保混淆型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有用的修订和增补

　　4、执法律例：中国现行有用并布告实行的执法、行政律例、表率性文献、国法证明、行政规章以及其他对基金合同当事人有管造力的决计、决议、知照等5、《证券法》：指2005年10月27日经第十届天下黎民代表大会常务委员会第十八次集会于修订通过，自2006年1月1日起实行的《中华黎民共和国证券法》及宣布构造对其时常做出的修订

　　6、《基金法》：指2003年10月28日经第十届天下黎民代表大会常务委员会第五次集会通过，2012年12月28日经第十一届天下黎民代表大会常务委员会第三十次集会修订，自2013年6月1日起实行，并经2015年4月24日第十二届天下黎民代表大会常务委员会第十四次集会《天下黎民代表大会常务委员会闭于篡改＜中华黎民共和国口岸法＞等七部执法的决计》篡改的《中华黎民共和国证券投资基金法》及宣布构造对其时常做出的修订

　　7、《发售设施》：指中国证监会2013年3月15日宣布、自2013年6月1日起实践的《证券投资基金发售管造设施》及宣布构造对其时常做出的修订8、《运作设施》：指中国证监会2014年7月7日宣布、同年8月8日实行的《公然召募证券投资基金运作管造设施》及宣布构造对其时常做出的修订9、《音信披露设施》：指中国证监会2019年7月26日宣布、同年9月1日实行的《公然召募证券投资基金音信披露管造设施》及宣布构造对其时常做出的修订

　　10、《活动性危急管造划定》：指中国证监会2017年8月31日宣布、同年10月1日起实行的《公然召募绽放式证券投资基金活动性危急管造划定》及宣布构造对其时常做出的修订

　　13、托管订交：基金管造人与基金托管人就本基金订立的《富国低碳环保混淆型证券投资基金托管订交》及对该托管订交的任何有用修订和增补14、发售告示：《富国低碳环保混淆型证券投资基金基金份额发售告示》15、《交易轨则》：指《富国基金管造有限公司证券投资基金注册立案交易轨则》，是表率基金管造人所管造的证券投资基金立案结算方面的交易轨则，由基金管造人和投资人配合固守

　　17、银行业监视管造机构：中国黎民银行和/或中国银行业监视管造委员会18、基金管造人：富国基金管造有限公司

　　20、基金份额持有人：依基金合同和招募仿单合法博得基金份额的投资人21、基金发售交易：指基金管造人或代销机构传扬推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等交易22、直销机构：指富国基金管造有限公司

　　23、代销机构：吻合《发售设施》和中国证监会划定的其他条目，博得基金代销交易资历，并与基金管造人订立基金发售与供职代庖订交，代为打点本基金发售、申购、赎回和其他基金交易的代庖机构

　　26、注册立案交易：基金立案、存管、清理和交收交易，的确实质包含投资者基金账户管造、基金份额注册立案、基金发售交易简直认、清理和结算、代剃发放盈利、筑筑并保管基金份额持有人名册等

　　27、注册立案机构：指打点注册立案交易的机构。基金的注册立案机构为富国基金管造有限公司或领受富国基金管造有限公司委托代为打点注册立案交易的机构

　　28、基金合同当事人：受基金合同管造，依照基金合同享用权益并承受职守的执法主体，包含基金管造人、基金托管人和基金份额持有人

　　29、个别投资者：按照相闭执法律例划定可投资于证券投资基金的天然人30、机构投资者：依法能够投资绽放式证券投资基金的正在中国合法注册立案并存续或经当局相闭部分照准设立的并存续的企业法人、行状法人、社会全体和其他机闭

　　31、及格境表机构投资者：指吻合现行有用的联系执法律例划定能够投资于中国境内证券市集的中国境表的机构投资者

　　32、投资人：个别投资者、机构投资者和及格境表机构投资者以及执法律例或中国证监会首肯购置证券投资基金的其他投资者的总称

　　33、基金合同生效日：基金召募到达执法划定及基金合同商定的条目，基金管造人聘向中国证监会打点基金登记手续完毕，并得到中国证监会书面确认之日34、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由闪现后，基金物业清理完毕，清理结果报中国证监会登记并予以告示的日期

　　40、绽放日：为投资人打点基金份额申购、赎回或其他交易的作事日41、买卖年光：指绽放日基金领受申购、赎回或其他买卖的年光段

　　46、赎回：基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同划定的条目请求将基金份额兑换为现金的手脚

　　47、巨额赎回：正在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）赶过上一日本基金总份额的10%时的景况

　　48、基金账户：注册立案机构为投资人开立的、记载其持有的、基金管造人所管造的基金份额余额及其转变状况的账户

　　49、买卖账户：发售机构为投资人开立的、记载投资人通过该发售机构营业本基金的基金份额转变及剩余状况的账户

　　50、转托管：指基金份额持有人正在本基金的差异发售机构之间实行的变动所持基金份额发售机构的操作

　　51、基金转换：指基金份额持有人服从本基金合同和基金管造人届时有用告示划定的条目，申请将其持有基金管造人管造的、某一基金的基金份额转换为基金管造人管造的、且由统一注册立案机构打点注册立案的其他基金基金份额的手脚

　　52、按期定额投资盘算：投资人通过相闭发售机构提出申请，商定每期扣款日、扣款金额及扣款办法，由发售机构于每期商定扣款日正在投资者指定银行账户内自愿实行扣款及基金申购申请的一种投资办法

　　53、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券息金、营业证券价差、银行存款息金、已实行的其他合法收入及因操纵基金物业带来的本钱和用度的朴素54、基金资产总值：基金所具有的各式证券及单据代价、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所变成的代价总和

　　58、活动性受限资产：指因为执法律例、拘押、合同或操作攻击等缘由无法以合理代价予以变现的资产，包含但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含订交商定有条目提前支取的银行存款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公然拓行股票、资产救援证券、因刊行人债务违约无法举办让与或买卖的债券等

　　59、摆动订价机造：指当本基金碰着大额申购赎回时，通过调度基金份额净值的办法，将基金调度投资组合的市集攻击本钱分拨给现实申购、赎回的投资者，从而省略对存量基金份额持有人甜头的倒霉影响，确保投资者的合法权利不受损害并取得公正应付

　　60、指定序言：指中国证监会指定的用以举办音信披露的天下性报刊及指定互联网网站（包含基金管造人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等序言

　　61、弗成抗力：指本基金合同当事人无法预念、无法抗拒、无法避免且正在本基金合同由基金管造人、基金托管人订立之日后产生的，使本基金合同当事人无法总共或局限执行本基金合同的任何事项，包含但不限于洪水、地动及其他天然灾难、兵戈、骚乱、失火、当局征用、充公、、流行症宣传、执法律例变动、突发停电或其他突发事项、证券买卖所非平常暂停或截至买卖、民多通信兴办或互联搜集阻滞

　　62、基金产物原料概要：指《富国低碳环保混淆型证券投资基金基金产物原料概要》及其更新（本招募仿单闭于基金产物原料概要的编造、披露及更新等实质，将不晚于2020年9月1日起推广）

　　二、要紧职员状况裴长江先生，董事长，探索生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、工会主席。历任上海万国证券公司探索部探索员、闸北生意部总司理帮理、总司理，申银万国证券公司闸北生意部总司理、浙江管造总部副总司理、经纪总部副总司理，华宝相信投资有限义务公司投资总监，华宝兴业基金管造有限公司董事兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。

　　陈戈先生，董事，探索生学历。现任富国基金管造有限公司总司理。历任国泰君安证券有限义务公司探索所探索员，富国基金管造有限公司探索员、基金司理、探索部总司理、总司理帮理、副总司理，2005年4月至2014年4月任富国天益代价证券投资基金基金司理。

　　WilliamBamber，董事，硕士，特许金融领悟师。现任蒙特利尔银行举世资产管造首席推广官。历任多伦多证券买卖所做市商帮理，加拿大帝国贸易银行伍德岗迪证券公司固定收入发售和买卖员、金融产物部推广总监，加拿大帝国贸易银行寰宇市集公司金融产物部推广总监，CorpCapital银行组织化产物主管，美国汇丰银行组织化产物部高级副总裁，美国贝尔斯登公司组织化权利类产物高级董事总司理，加拿大帝国贸易银行组织化产物部环球担任人、董事总司理兼资产办理计划中央担任人，蒙特利尔银行举世资产管造联席首席推广官。

　　方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级管帐师。现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限公司工会主席；兼任中国证券业协会财政管帐专业委员会副主任委员；兼任华东政法大学兼职/客座老师；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员；兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友电子财政本事有限公司探索所音信中央副主任，厦门大学工商管造训导中央任副老师，中国黎民银行深圳市中央支行管帐处员工、帮理调研员（副处级）、副处长，中国黎民银行深圳市中央支行非银行金融机构拘押处处长，中国银监会深圳拘押局财政管帐处处长，中国银监会深圳拘押局国有银行拘押处处长，申银万国证券股份有限公司财政总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推广委员会成员、财政总监、董事会秘书、首席危急官，中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

　　吴斌先生，董事，探索生学历。现任海通证券股份有限公司机构发售部总司理。历任资产证券有限义务公司债券融资部高级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部项目司理、交易员，债券部副总裁，债券融资部总司理帮理、副总司理，上海债券融资部总司理。

　　吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核担任人、内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管造总部买卖部员工，申银万国证券股份有限公司经纪管造总部员工、办公室秘书、固定收益总部财政司理、党委办公室主任兼党委机闭部副部长、人力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党筑作事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司盘算财政管造总部总司理。

　　张晓燕密斯，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席危急官。历任美国加州理工学院化学系探索员，加拿多人伦多大学化学系帮理老师，蒙特利尔银行企业操态度险部高级领悟师、高级危急司理和部分总监，道明证券买卖危急管造部副总裁兼总监，华侨银行环球危急管造部副总裁、市集危急管控及领悟主管，新加坡买卖所危急管造部高级副总裁和危急管造主管。

　　岑岭先生，董事，探索生学历。现任山东省金融资产管造股份有限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师工作一齐限公司山东分所人员，国富浩华管帐师工作一齐限公司山东分所人员，瑞华管帐师工作所（特别广泛合资）山东分所项目司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资兴盛部（产权管造部）交易主管，山东省金融资产管造股份有限公司财政管造副部长（主办作事），财政管造部部长。

　　李彧先生，独立董事，探索生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长、推广副总裁，上海威尔泰工业自愿化股份有限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司探索室科长、总裁室司理、总裁极度帮理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长。

　　何伟先生，独立董事，探索生学历，经济师。现已退息。历任君安证券有限公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管造公司常务副总司理、上海生意部总司理、黑龙江生意部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总裁帮理兼深圳分公司总司理，总裁帮理兼企业融资部总监、总裁帮理兼总裁办公室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管造有限公司董事长；上海证券有限义务公司董事长。

　　許濬先生，独立董事，博士，现任香港大学经管学院老师、香港大学经管学院举世贸易管造学硕士项目总监。历任香港科技大学管造学系帮理老师，香港中文大学跨国贸易学系副老师、管造学系老师，香港大学经管学院副院长。

　　王叙果密斯，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学老师、硕士生导师，从事金融学教学科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副老师，南京审计学院副老师。孟祥元先生，监事长，探索生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资兴盛部（基金管造部、政策计划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限公司人员，中国重型汽车有限公司证券部策略探索员，山东省鲁信投资控股集团有限公司产权管造部、投资兴盛部（产权管造部）一级人员、高级人员，山东省金融资产管造股份有限公司股权投资部副总司理（主办作事），山东省金融资产管造股份有限公司总司理帮理兼党委办公室、董事会办公室主任及归纳管造部部长，山东省金融资产管造股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及归纳管造部部长，山东省金融资产管造股份有限公司董事会办公室主任、归纳管造部部长，山东省金融资产管造股份有限公司董事会秘书、党委副书记。

　　叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历任上海证券买卖所博士后，海通证券股份有限公司发售买卖总部网站经营及保卫，柜台市集部员工、产物管造部副司理、产物管造部司理，云南分公司党总支书记、副总司理（主办作事）、总司理。

　　历任申银万国证券股份有限公司崇明生意部员工、考核总部审计部员工、合规与危急管造总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与危急管造中央合规归纳部交易董事、归纳管造总部归纳行政部司理、执法合规总部合规归纳部司理、反洗钱部司理、执法合规总部总司理帮理。

　　赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企业投资兴盛部担任人。历任中国银联股份有限公司国际交易总部亚太交易兴盛交易主管，西班牙对表银行中国区推广董事、交易兴盛主管、中国区私家银行副总裁、中信-西班牙对表银行私家银行管造团队成员、亚洲零售银行帮理副总裁、西班牙对表银行环球青年向导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际兴盛部推广总司理兼集团资产管造和私家银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区政策兴盛总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。

　　高玲密斯，监事，探索生学历。现任富国基金蚁合买卖部风控副总监兼资深 危急管造司理。历任安永华明管帐师工作所（特别广泛合资）高级审计员，富国 基金高级合规管造司理、合规考核部合规考核总监帮理、高级危急管造司理、集 中买卖部风控总监帮理。 马兰密斯，监事，探索生学历。现任富国基金营销管造部市集战术总监帮理 兼高级市集战术司理。历任营销经营司理、高级营销经营司理。 黄宝菊密斯，监事，探索生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼 高级人力资源司理。历任太原师范学院行政管造，上海金融学院行政管造，富国 基金人力资源专员、人力资源司理、人力资源部人力资源总监帮理、人力资源部 人力资源副总监。 马维娜密斯，监事，本科学历。现任富国基金合规考核部合规考核总监兼资 深执法合规司理。历任上海源泰讼师工作所执业讼师，嘉合基金管造有限公国法 务，富国基金帮理音信披露与法务员、高级执法合规司理、合规考核部合规考核 总监帮理、合规考核部合规考核副总监。赵瑛密斯，探索生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际交易部；上海国盛（集团）有限公司资产管造部、危急管造部；海通证 券股份有限公司合规与危急管造总部；上海海通证券资产管造有限公司合规与风 控部；2015年7月列入富国基金管造有限公司，历任监察考核部总司理。现任 富国基金管造有限公司督察长。陈戈先生，总司理（简历请参见上述闭于董事的先容）。

　　林志松先生，本科学历，工商管造硕士学位。曾任漳州进出口商品检查局秘书、晋江进出口商品检查局工作处担任人、厦门证券公司交易司理；1998年10月到场富国基金管造有限公司准备，历任监察考核部稽察员、高级稽察员、部分副司理、部分司理、督察长、首席音信官，现任富国基金管造有限公司副总司理。

　　陆文佳密斯，探索生学历，硕士学位。曾任中国筑造银行上海市分行人员，华安基金管造有限公司市集总监、副营销总裁；2014年5月列入富国基金管造有限公司，现任富国基金管造有限公司副总司理。

　　李笑薇密斯，探索生学历，博士学位，高级经济师。曾任国度教委表资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利本钱国际Barra公司（MSCIBARRA）BARRA股票风 险评估部高级探索员，巴克莱国际投资管造公司（BarclaysGlobalInvestors） 大中华主动股票投资总监、高级基金司理及高级探索员；2009年6月列入富国 基金管造有限公司，历任基金司理、量化与海表投资部总司理、公司总司理帮理， 现任富国基金管造有限公司副总司理兼基金司理。 朱少醒先生，探索生学历，博士学位。2000年6月列入富国基金管造有限 公司，历任产物开拓主管、基金司理帮理、基金司理、探索部总司理、权利投资 部总司理、公司总司理帮理，现任富国基金管造有限公司副总司理兼基金司理。 李强先生，探索生学历，硕士学位，曾任姑苏大学帮教，上海银行音信本事 部高级司理帮理；自2014年3月列入富国基金管造有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、音信本事部副总司理、音信本事部总司理兼数字金融交易部副 总司理，现任富国基金管造有限公司首席音信官兼音信本事部总司理、数字金融 交易部副总司理。（1）现任基金司理：汤启，硕士，曾任中原基金管造有限公司探索员；自 2019年4月列入富国基金管造有限公司，历任行业探索员、高级行业探索员、 权利投资司理帮理岗、权利投资司理帮理、权利投资司理；现任权利基金司理。 自2025年2月起任富国低碳环保混淆型证券投资基金基金司理；拥有基金从业 资历。 （2）历任基金司理：曹文俊自2020年10月至2025年2月任本基金基金经 理；李晓铭自2011年08月至2014年07月掌管本基金基金司理；魏伟自2014 年7月至2020年10月任本基金基金司理。公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇上述职员之间不存正在近支属闭联。

　　1、依法召募基金，打点或者委托经国务院证券监视管造机构认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和立案事宜；

　　10、保全基金物业管造交易行径的记载、账册、报表和其他联系原料；11、以基金管造人表面，代表基金份额持有人甜头行使诉讼权益或者实行其他执法手脚；

　　1、基金管造人答应不从事违反《证券法》的手脚，并答应筑筑健康的内部节造轨造，接纳有用步伐，提防违反《证券法》手脚的产生；

　　2、基金管造人答应不从事以下违反《基金法》的手脚，并答应筑筑健康的内部危急节造轨造，接纳有用步伐，提防下列手脚的产生：

　　（1）将基金管造人固有物业或者他人物业混同于基金物业从事证券投资；（2）不公正地应付管造的差异基金物业；

　　3、基金管造人答应加紧职员管造，加强职业操守，催促和管造员工固守国度相闭执法、律例及行业表率，真挚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：（1）越权或违规谋划；

　　（7）透露正在职职岁月知悉的相闭证券、基金的贸易隐藏、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资盘算等音信；

　　（9）协帮、领受委托或以其他任何事势为其他机闭或个别举办证券买卖；（10）违反证券买卖处所交易轨则，使用对敲倒、对仓等技术运用市集代价，骚扰市集程序；

　　6、从事秘闻买卖、运用证券买卖代价及其他不正当的证券买卖行径；7、按照执法、行政律例相闭划定，由中国证监会划定禁止的其他行径。

　　3、不透露正在职职岁月知悉的相闭证券、基金的贸易隐藏，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资盘算等音信；

　　本基金正在运作流程中面对的风陡峭紧包含市集危急、信用危急、活动性危急、管造危急、操作或本事危急、合规性危急以及其他危急。

　　（1）筑筑危急管造处境。的确包含拟定危急管造政策、目的，设备相应的机闭机构，装备相应的人力资源与本事体例，设定危急管造的年光边界与空间边界等实质。

　　（4）胸宇危急。评估危急程度的崎岖，既有定性的胸宇技术，也有定量的胸宇技术。定性的胸宇是把危急程度划分为若干级别，每一种危急按其产生的或者性与后果的紧张水准分散进入相应的级别。定量的步骤则是计划少许危急目标，衡量其数值的巨细。

　　（5）统治危急。将危急程度与既定的程序相比拟，对付那些级别较低的危急，则承受它，但需加以监控。而对较为紧张的危急，则实行必定的管造盘算，对付少许后果极其紧张的危急，则打定相应的应急统治步伐。

　　（7）陈述与商量。筑筑危急管造的陈述体例，使公司股东、公司董事会、公司高级管造职员及拘押部分领略公司危急管造境况，并寻求商量主见。

　　1）全部性准则。内部节造轨造笼盖公司的各项交易、各个部分和各级职员，并渗入到决定、推广、监视、反应等各个谋划闭键。

　　3）彼此限造准则。公司部分和岗亭的设备权责清楚、彼此约束，并通过准确可行的彼此造衡步伐来歼灭内部节造中的盲点。

　　4）紧要性准则。公司的兴盛必需筑筑正在危急节造完满和安定的根基上，内部危急节造与公司交易兴盛划一紧要。

　　公司董事会、监事会珍爱筑筑完满的公司统治组织与内部节造系统。基金管造人正在董事会下设立有独立董事出席的危急委员会，担任评议与完满公司的内部节造系统；公司监事会担任核阅表部独立审计机构的审计陈述，确保公司财政陈述的的确性、牢靠性，催促实行相闭审计提倡。

　　公司管造层正在总司理向导下，当真推广董事会确定的内部节造政策，为了有用贯彻公司董事会拟定的谋划目标及兴盛政策，设立了总司理办公会、投资决定委员会、危急节造委员会等委员会，分散担任公司谋划、基金投资、危急管造的庞大决定。

　　别的，公司设有督察长，全权担任公司的监察与考核作事，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性举办全部查抄与监视，到场公司危急节造作事，产生庞大危急事项时向公司董事长和中国证监会陈述。

　　公司内部考核职员按期评估公司及基金的危急境况，包含一齐能对谋划目的、投资目的发作负面影响的内部和表部要素，对公司总体谋划目的发作影响的或者性及影响水准，并将评估陈述报总司理办公会和危急节造委员会。

　　公司内部机闭组织的计划方面，表现部分之间职责有分工，但部分之间又彼此团结与造衡的准则。基金投资管造、基金运作、市集等交易部分有清楚的授权分工，各部分的操作彼此独立，而且有独立的陈述体例。各交易部分之间彼此查对、彼此约束。

　　各交易部分内部作事岗亭分工合理、职责清楚，变成彼此查抄、彼此限造的闭联，以省略作弊或缺点产生的危急，各作事岗亭均拟定有相应的书面管造轨造。

　　正在清楚的岗亭义务轨造根基上，设备科学、合理、程序化的交易操作流程，每项交易操作有真切、书面化的操作手册，同时，划定具备的统治手续，保全完全的交易记载，拟定肃穆的查抄、复核程序。

　　公司筑筑了内部办公自愿化音信体例与交易请示系统，通过筑筑有用的音信换取渠道，包管公司员工及各级管造职员能够饱满领略与其职责联系的音信，包管音信实时投递适合的职员举办统治。

　　基金管造人设立了独立于各交易部分的监察考核性能部分，执行内部考核性能，查抄、评议公司内部节造轨造合理性、具备性和有用性，监视公司内部节造轨造的推广状况，揭示公司内部管造及基金运作中的危急，实时提出矫正主见，煽动公司内部管造轨造有用地推广。内部考核职员拥有相对的独立性，监察考核陈述提交满堂董事核阅并报送中国证监会。

　　（2）上述闭于内部节造的披露线）基金管造人答应将依照市集处境的变动及公司的兴盛不竭完满内部节造轨造。

　　招商银行建立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法人持股的股份造贸易银行，总行设正在深圳。自建立以后，招商银行先后举办了三次增资扩股，并于2002年3月凯旋地刊行了15亿A股，4月9日正在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际管帐程序上市的公司。2006年9月又凯旋刊行了22亿H股，9月22日正在香港联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。截至2024年03月31日，本集团总资产115，202.26亿元黎民币，高级法下本钱充满率18.20%，权重法下本钱充满率15.01%。

　　2002年8月，招商银行建立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会应承，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保相信团队、养老金团队、交易管造团队、产物研发团队、危急管造团队、体例与数据团队、项目救援团队、运营管造团队、基金表包交易团队10性子能团队，现有员工218人。2002年11月，经中国黎民银行和中国证监会照准得到证券投资基金托管交易资历，成为国内第一家得到该项交易资历上市银行；2003年4月，正式打点基金托管交易。

　　招商银行举动托管交易天禀最全的贸易银行之一，具有证券投资基金托管、受托投资管造托管、及格境表机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、保障资金托管、基础养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人、私募基金交易表包供职等交易资历。

　　招商银行资产托管联络自己正在托管行业深耕22年的专业才具和更始心灵，推出“招商银行托管+”供职品牌，以“践行代价银行政策，竭力于成为供职更佳、科技更强、协同更好的客户首选环球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的专家、知心折务的管家、让代价延续增多、客户的体验更佳”的“4+目的”，以更始的“供职产物化”为步骤论，全方位帮力资管机构实行可延续的高质料兴盛。招商银行资产托管盘绕资管全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见微数据”三个供职子品牌，不竭更始托管体例、供职和产物：正在业内率先推出“网上托管银行体例”、托管交易归纳体例和“6S”托管供职程序，首家颁布私募基金绩效领悟陈述，兴办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，凯旋托管国内第一只券商聚拢资产管造盘算、第一只FOF、第一只相信资金盘算、第一只股权私募基金、第一家实行泉币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境表银行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家巨细非解禁资产、第一单TOT保管，实行从简单托管供职商向全部投资者供职机构的转换，取得了同行认同。

　　招商银行资产托管交易延续持重兴盛，社会影响力不竭提拔,近年来得到业内各式奖项光荣。2016年5月“托管通”荣获《银熟手》2016中国金融更始“十佳金融产物更始奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内独一得到该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管造“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银熟手》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全效力网上托管银行2.0”荣获《银熟手》2017中国金融更始“十佳金融产物更始奖”。

　　2018年1月荣获中心国债立案结算有限义务公司“2017年度卓越资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台危急管造体例荣获2016-2017年度银监会体例“金点子”计划一等奖，以及中心金融团工委、天下金融青联第五届“双提拔”金点子计划二等奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经巨头媒体《亚洲银熟手》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方资产风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政表包”三项大奖；12月荣获2019东方资产风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获中心国债立案结算有限义务公司“2019年度卓越资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政表包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中心国债立案结算有限义务公司“2020年度卓越资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方资产风云榜“2020年度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度卓越资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中心国债立案结算有限义务公司“2021年度卓越资产托管机构、估值交易卓越机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度卓越资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中心国债立案结算有限义务公司“2022年度卓越资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022年度卓越托管机构”、天下银行间同行拆借中央“2022年度银行间本币市集托管交易市集更始奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业更始英华奖“托管更始奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管树模银行（天下性股份行）”；2023年12月，荣获《东方资产风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中心国债立案结算有限义务公司“2023年度卓越资产托管机构”、“2023年度估值交易卓越机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数卓越承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最佳年金托管团结伙伴”奖。

　　缪筑民先生，本行董事长、非推广董事，2020年9月起掌管本行董事、董事长。中心财经大学经济学博士，高级经济师。中国第十九届、二十届中心委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国黎民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国黎民物业保障股份有限公司董事长，中国人保资产管造有限公司董事长，中国黎民健壮保障股份有限公司董事长，中国黎民保障（香港）有限公司董事长，人保本钱投资管造有限公司董事长，中国黎民养老保障有限义务公司董事长，中国黎民人寿保障股份有限公司董事长。

　　王良先生，本行党委书记、推广董事、行长。中国黎民大学经济学硕士，高级经济师。1995年6月列入本行，历任本行北京分行行长帮理、副行长、行长，2012年6月起历任本行行长帮理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全部主办本行作事，2022年5月19日起任本行党委书记，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支出清理协会副会长、中国银行业协会中心交易专业委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。

　　王颖密斯，本行副行长，南京大学政事经济学专业硕士，经济师。王颖密斯1997年1月列入本行，历任本行北京分行行长帮理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长帮理。2023年11月起任本行副行长。

　　孙笑密斯，招商银行资产托管部总司理，硕士探索生结业，2001年8月列入招商银行至今，历任招商银行合肥分行危急节造部副司理、司理、信贷管造部总司理帮理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中幼企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长帮理、副行长；南京分行副行长，拥有20余年银行从业经历，正在危急管造、信贷管造、公司金融、资产托管等范畴有深远的探索和富厚的实务经历。

　　招商银行确保托管交易肃穆固守国度相闭执法律例和行业拘押轨造，争持遵法谋划、表率运作的谋划理念；变成科学合理的决定机造、推广机造和监视机造，防备和化解谋划危急，确保托管交易的持重运转和托管资产的安适；筑筑有利于查错防弊、断绝缺点、歼灭隐患，包管交易持重运转的危急节造轨造，确保托管交易音信的确、切实、完全、实时；确保内控机造、体系的不竭矫正和各项交易轨造、流程的不竭完满。

　　一级内部节造及危急防备是正在招商银行总行危急管控层面临危急举办提防和节造；总行危急管造部、执法合规部、审计部独立对资产托管交易举办评估监视，并提出内控提拔管造提倡。

　　二级内部节造及危急防备是招商银行资产托管部设立危急合规管造联系团队，担任部分内部危急提防和节造，实时出现内部节造缺陷，提出整改计划，跟踪整改状况，并直接向部分总司理室陈述。

　　三级内部节造及危急防备是招商银行资产托管部正在设备专业岗亭时，按照内节造衡准则，视交易的危急水准拟定相应监视造衡机造。

　　（1）全部性准则。内部节造笼盖各项交易流程和操作闭键、笼盖一齐团队和岗亭，并由总共职员到场。

　　（2）郑重性准则。托管机闭联统的组成、内部管造轨造的筑筑均以防备危急、郑重谋划为起点，表现“内控优先”的请求。

　　（3）独立性准则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责连结相对独立，差异托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此别离。内部节造的查抄、评议部分独立于内部节造的筑筑和推广部分。

　　（4）有用性准则。内部节造有用性包蕴内部节造计划的有用性、内部节造推广的有用性。内部节造计划的有用性是指内部节造的计划笼盖了一齐应体贴的紧要危急，且计划的危急应对步伐适合。内部节造推广的有用性是指内部节造或许服从计划请求肃穆有用推广。

　　（5）合适性准则。内部节造合适招商银行托管交易危急管造的需求，并或许跟着托管交易谋划政策、谋划目标、谋划理念等内部处境的变动和国度执法、律例、策略轨造等表部处境的转换实时举办修订和完满。

　　（6）防火墙准则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他交易场面阻隔，办公网和交易网物理别离，部分交易网和全行交易网防火墙战术别离，以到达危急防备的主意。

　　（8）造衡性准则。内部节造或许实行正在托管机闭联统、机构设备、权责分拨及交易流程等方面彼此限造、彼此监视，同时统筹运营出力。

　　（1）完满的轨造筑造。招商银行资产托管部从资产托管交易内控管造、产物受理、管帐核算、资金清理、岗亭管造、档案管造和音信管造等方面拟定一系列规章轨造，筑筑了三层轨造系统，即：基础划定、交易管造设施和交易操作规程。轨造组织目标真切、管造请求清楚，满意危急管造全笼盖的请求，包管资产托管交易科学化、轨造化、表率化运作。

　　（2）交易音信危急节造。招商银行资产托管部正在数据传输和保全方面有肃穆的加密和备份步伐，采用加密、直连办法传输数据，数据推广异地及时备份，一齐的交易音信须源委肃穆的授权方能举办访候。

　　（3）客户原料危急节造。招商银行资产托管部对交易打点流程中获取的客户原料肃穆保密，除执法律例和其他相闭划定、拘押机构及审计请求表，不向任何机构、部分或个别透露。

　　（4）音信本事体例危急节造。招商银行对音信本事体例机房、权限管造实行双人双岗双责，电脑机房24幼时值班并设备门禁，一齐电脑设备暗号及相应权限。交易网和办公网、托管交易网与全行交易网双别离轨造，与表部交易机构实行防火墙珍惜，对音信本事体例接纳两地三中央的应急备份管造步伐等，包管音信本事体例的安适。

　　（5）人力资源节造。招商银行资产托管部通过筑筑杰出的企业文明和员工培训、激发机造、加英雄力资源管造及筑筑人才梯级队列及人才贮备机造，有用地举办人力资源管造。

　　依照《中华黎民共和国证券投资基金法》《公然召募证券投资基金运作管造设施》等相闭执法律例的划定及基金合同、托管订交的商定，对基金投资边界、投资比例、投资组合等状况的合法性、合规性举办监视和核查。

　　正在为基金投资运作所供应的基金清理和核算供职闭键中，基金托管人对基金管造人发送的投资指令、基金管造人对各基金用度的提取与支出状况举办查抄监视，对违反执法律例、基金合同的指令拒绝推广，并马上知照基金管造人。

　　基金托管人如出现基金管造人按照买卖标准曾经生效的投资指令违反执法、行政律例和其他相闭划定，或者违反基金合同商定，实时以书面事势知照基金管造人举办整改，整改的时限应吻合执法律例及基金合同首肯的调度限期。基金管造人收到知照后应实时查对确认并以书面事势向基金托管人发出回函并校正。基金管造人对基金托管人知照的违规事项未能正在期限内更正的，基金托管人应陈述中国证监会。

　　第五局限联系供职机构 一、基金发售机构名称：富国基金管造有限公司 住屋：中国（上海）自正在交易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地方：中国（上海）自正在交易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 总司理：陈戈 建立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中央 直销中央地方：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户供职团结商量电线（天下团结，免远程话费） 传真 联络人：吕铭泽 公司网站：（1）招商银行股份有限公司